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时间：2012-10-30  原文作者：张树华
 
20世纪七八十年月，苏联社会泛起；
。1985年3月戈尔巴乔夫继任苏共中央总书记，先后打出了“民主化、果真性、刷新与新头脑”等口号，在不到6年的时间里，搅散了苏联社会、搞垮了苏联经济、瓦解了东欧社会主义阵营
。1991年12月25日，戈尔巴乔夫宣布辞去苏联总统一职，这也意味着统一的苏联国家不复保存
。以叶利钦为代表的激进自由派掌握了俄罗斯的国家大权
。1992年最先，国家解体、政权更迭、制度更替，在西方势力的支持下，一场以“私有化、自由化、西方化”为标记的激进厘革迅速席卷俄罗斯大地
。

“私有化”是俄罗斯“自由刷新派”上演的一台重头戏，是一场空前的工业“大支解”运动
。几年间，大规模、“闪电式”的私有化运动从基础上改变了整个俄罗斯社会的面目，瓦解了原制度的经济基础，改变了社会的阶级结构，催生了私人资源特殊是大资源的形成，一度导致了“财阀横行、寡头参政”的时势
。俄罗斯“私有化”运动激化了社会矛盾，助长了经济犯法和寡头垄断，贻害无限，教训深刻
。

一、俄罗斯私有化的政治配景与头脑动因

1991年底最先的俄罗斯私有化运动被以为是天下历史上规模最大的一次所有制革命
。私有化运动自一最先就带有很强的政治和意识形态色彩，是继俄罗斯“政权大革命”之后的一场空前的“社会工业大支解”运动
。

俄罗斯私有化运动最先之初，刷新派对私有化寄予了极大的希望
。他们以为，私有化是刷新的要害，是挣脱旧体制的基础
。凭证他们对西方教科书的明确，以为“私有制”是市场经济的基础和先决条件
。俄罗斯政府中一些年轻的刷新派向导人以为，“私有制”的优越性被人类几百年的历史所证实，俄罗斯必需踏上私有化的征程，才华最终融入“天下文明之林”
。

俄罗斯年轻的刷新派将建设私有制视为转轨的主要目的和内容，为此可以牺牲一切，包括治理效益、收入等
。被称为“私有化之父”的丘拜斯在《俄罗斯私有化史》一书中写道：“我已往和现在都以为，私人所有制在俄罗斯的建设是绝对的价值
。而为实现这个目的，有时间只能放弃某些经济上的有用计划
。这是差别怀抱的领域
。经济效益是以一年、两年和10年的时间规模权衡的，而私有制则会在百年、千年和更长的时间中施展作用”
。（[俄]《新时代》周刊，1997年第48期，第10页）

俄罗斯刷新派将建设“私有制”视为通往西方“天堂式”生涯的法宝，将私有化看作是拯救俄罗斯的“救世良方”和“灵丹妙药”，建设了私有制，就能融入西方
。丘拜斯提出，私有化是一项政治使命，必需加速举行，甚至可以突破通例，不思量效果
。由于私有化的目的就是在俄罗斯建成资笔器义，并且要在几年中用突击式的要领完成天下上其他地方用数百年才完成的那些事情
。盖达尔和丘拜斯认定，必需把所有权从国家和权要手中夺过来
。

俄罗斯年轻的刷新派起劲在西方自由主义经济学家那里寻找理论依据
。他们的理想与西方自由派人士的主张不约而同
。盛行一时的所谓“华盛顿共识”推出经济转轨的模式，制订一个个可供模拟的样板
。凭证美国哈佛大学谋士给东欧诸国开出的药方，经济刷新无非是“价钱自由化”和“私有化”，而“私有化”又是刷新的重中之重
。

俄罗斯刷新派以为，冷战竣事后西方会给俄罗斯大宗的经济援助
。他们在设计经济刷新计划时，对西方的援助和贷款寄予了极大的期望
。一些西方国家和国际金融机构，包括国际钱币基金组织和天下银行在内，纷纷将私有化和经济自由化水平作为提供贷款的先决条件，要求俄罗斯政府必需举行私有化刷新
。

二、俄罗斯私有化政策的出台与偏颇

戈尔巴乔夫执政后期，苏联内部政治杂乱，社会经济最先失控，现实上已经开启了“非国有化”的大门
。1990年前后，学术界最先讨论私有化的问题
。苏联解体为俄罗斯实验私有化提供了条件
。1991年11月，丘拜斯出任推进私有化的国家工业委员会主席后，迅速制订了一份新的私有化纲要
。一个月以后，1991年12月29日，这份纲要的主要条款被叶利钦以“总统令”的形式获得批准并最先实验
。由此正式拉开了俄罗斯私有化运动的序幕
。

视察俄罗斯国有资产私有化历程，可以发明俄罗斯私有化有以下几个特点：

1.私有化更多的出自政治动因，而非经济上的思量
。私有化成为新政权摧毁原制度经济基础的工具，必需再捉住政治时机，迅速将国有工业分派下去
。丘拜斯在电视节目中宣称：“私有化的目的，就是在俄罗斯建成资笔器义”
。以至于西方经济学家也以为，俄罗斯私有化操之过急，“只算政治账，不算经济账”，是另一种形式的“斯大林主义”
。

2.私有化执法准备严重缺乏
。俄罗斯私有化遵照的一些空泛的理念，依赖的是“总统令”和纲要，而不是靠执法举行
。这样可以绕开议会的抵制
。私有化运动现实上加速了旧权要和新显贵将手中“朋分的社会工业”正当化的历程
。

3.追求规模和速率，大规模、突击式、闪电式地推进私有化
。西方资笔器义走过了几百年时间，而俄罗斯刷新派期望短时间内培育出千百万私有者
。英国一个大型企业的私有化平均需要6年时间，而俄罗斯期望在一、两年的时间突击式完成15000家国有企业的私有化
。

4.与其他国家差别，俄罗斯被私有化的是国有资产中较好的甚至是最好的部分
。在俄罗斯大型国有企业私有化历程中，一些资源、质料型企业首先被私有化，如石油开采、冶炼，有色金属、航空企业等等
。

5.权钱生意漫溢，私有化的社会效果十分严重
。私有化既没有解决经济上的收入、效益等问题，也没能完成结构调解的使命
。私有化不是竣事而是最先了工业的争取
。私有化运动带来大宗消极的社会效果，引发了许多严重犯法活动，造成社会财产南北极分解，损害了经济和国家清静
。

三、俄罗斯私有化的预计目的和现实效果

凭证《俄罗斯私有化纲要》的划定，官方宣称的私有化要实现以下7个主要目的：形成一个私有者阶级；提高企业的经济效益；使用私有化所得的收入建设社会包管资金系统；增进国家财务状态的好转；提高竞争力、经济非垄断化；吸引外洋投资；为私有化创立条件、建设优异的组织系统
。

然而，私有化几年岁后，俄罗斯社会普遍以为私有化的现实效果与最初目的相差甚远
。私有化既没有实现收入目的，也没有抵达效益目的
。私有化现实上成为一些国有优势企业的“大拍卖”，为朋分国有资产提供了机缘和依据，使少数人借机暴富，进而演酿成“财团巨富和金融寡头”
。

1.私有化未能改善财务状态，相反却导致国有资产大宗流失
。俄罗斯社会中大大都意见以为，俄罗斯国有资产的私有化未能改善政府的财务状态，私有化收入也微乎其微，现实效果和几年的统计数字也证实晰这一点
。

在1992—1994年两年时间里，俄罗斯共计有64829个企业举行了私有化刷新（《私有化（1996）：效果与结论》，[俄]《社会与经济》杂志，1997年第1－2期，第206—207页），占4年间私有化企业总数的一半以上
。据俄罗斯《真理报》的数据，在1993—1996年的4年中，俄罗斯私有化的收入只占俄罗斯海内生产总值的0.02％—0.04% ,占预算收入的 0.13%—0.16%
。

在俄罗斯“平沽国企”历程中，国有资产流失严重
。私有化为少数人提供了绝好的敛财时机，数不胜数的国有工业被变相转手或侵吞，削弱了国家的总体经济实力
。俄罗斯约有500家大型企业被以72亿美元的低价出售，而这些企业的现实资产要达2000多亿美元
。莫斯科“吉尔”汽车制造厂资产总量约合10亿美元，一家私人财团购得价钱仅为400万美元
。后谋划不善、欠债累累，莫斯科市政府不得不又重新收归国有
。莫斯科市化工学习学院的房产及设施价值约1亿美元，被某公司仅以800万卢布的价钱购置
。类似的例证许多，俄罗斯报刊经常披露
。除有形资产外，无形资产和知识产权的流失更难以统计
。

2.私有化未能抵达提高经济效益的目的
。视察效果批注，俄罗斯私有化后的企业与原国有企业的谋划状态相差不大，经济效益差别不甚显着
。一些社会学视察效果显示，在谋划治理、劳动态度等方面，私有化的企业与原国营企业并没有显着的差别，反倒是一些新泛起的私营企业大大区别于私有化的企业和国有企业（《俄罗斯私有化：经济行为与政治激情》，[俄]《经济与治理》杂志，1996年第10期，第148页）
。俄罗斯国家杜马稽察委员会在一次对私有化的专门视察中指出，1992—1994年俄罗斯中央一级所属的1666家机械制造企业中有1389家被股份化，占83.4% 
。这时代，1992年生产下降幅度为11.5% ，1993年下降为14.9%，1994年竟抵达43.9% 
。

俄罗斯学者以为，仅仅改变所有制的形式并不可包管经济效益的提高
。将“无主的‘公有’”变为“少数人的‘私有’”只是为增添效益提供了理论上的可能性
。刷新企业内部治理，增强市场调研，更新装备，改善工艺等都是提高经济效益的有用途径
。

3.私有化损害了俄罗斯工业部分的竞争力
。私有化历程中，由于外洋产品、特殊是西方进口货的攻击，俄罗斯企业及其商品失去了自己的市场
；挡飞晗陆，1994年下降幅度达45%，日用消耗品生产下降了一半以上
。90年月中期，俄罗斯80%的食物依赖入口
。

在反垄断方面，“反垄断”的旗帜被用来看成利益均沾、你争我夺的掩护
。由于某些反垄断步伐操之过急，效果破损了原有的经济联系，特殊是对农工综合体、森林工业和冶金工业等部分的负面影响重大
。一些有利可图的石油工业、航空运输和质料部分平疏散出不少公司，例如原统一的“苏联航空”分成420家巨细航空公司
。但俄罗斯一些质料和燃料部分仍为特大型金融工业集团或私人财团所控制
。

4.私有化吸引外资效果微乎其微
。在吸引外资方面，俄罗斯私有化的作用亦不甚显着
。1994年正值俄罗斯私有化的热潮时期，1994年前9个月的外国投资仅为7.68亿美元，而1993年为29.2亿美元
。而1995年预计仅私有化企业刷新所需要的用度就达1500亿—2000亿美元
。不少外资、特殊是金融“游资”投放到证券市场
。大都外国投资集中在那些利润丰富的质料采掘部分
。几年来，俄罗斯石油自然气勘探和开发领域的外洋投资成倍增添，而机械制造、修建业的外资增添却大幅度回落
。

一些俄罗斯问题专家以为，外资不十分“青睐”俄罗斯的主要缘故原由有两个：一是俄罗斯海内政局不稳；二是外国投资者权益的执法包管问题
。由于治安状态不佳和执法制度不健全，影响了外国企业在俄罗斯的投资
。据美国企业家透露，在俄罗斯谋划的外国企业，要把总收入的10％－20％拱手交给犯法集团
。

几年来，西方在俄罗斯的投资平均每人只有47美元，而在波兰为326美元，在智利为585美元
。阻止1995年以前，凭证俄罗斯国家工业治理委员会的资料，在私有化历程中，外国投资者购置股票只占总额的10％
。

5. 私有化恶化了社会时势，导致社会南北极分解严重
。1994年6月尾，叶利钦总统宣布俄罗斯已有70%的工业企业实验了私有化，俄罗斯社会4000万人成为股票持有者
。然而，社会学视察效果批注，大大都人并不以为私有化使自己成为“真正意义上的所有者”
。真正在私有化中分得利益的只有70万人到90万人，最后能够分抢到最大蛋糕的只是少少数，这就是金字塔顶尖上那缺乏2000人
。

1993年4月份一项社会视察效果显示，俄罗斯有15%的被视察者以为“证券私有化”能使自己变为所有者，1993年底这一比例一度增至19%，然而一年之后却降至9.6% 
。与此同时，俄罗斯64%的住民以为私有化只不过是“政治手腕”，不可解决现实问题
。由于大大都股票持有者基础不可能、也无法加入企业治理，而取得盈利的人数也微乎其微
。

1994年只有4％—5%的股民最先收取“分红”，现实上由于企业大部分歇工或开工缺乏，“股东”已名存实亡
。俄罗斯私有化第一阶段的公式为：1张私有化证券＝俄罗斯70年社会资产总量÷全体住民总数=10000卢布
。两年后变为：1张私有化证券＝面值10000卢布＝7美元＝1公斤香肠
。

在社会意理方面，大大都人不以为分得的是国有工业，只不过是微缺乏道的“津贴”，或是一张“彩票”
。俄罗斯学者指出，这种“平均分派”国家资产的作法现实上是一种“诱骗”，在政治上是有害的，经济上也是徒劳无益的
。大大都住民没能也不可能成为“真正意义上的投资者或所有者”
。随着“公共私有化”阶段的竣事，“钱币私有化”的最先，俄罗斯一些“油水”企业纷纷拍卖、招标，绝大部分住民更是无缘，只能做“看客”
。

俄罗斯自由派刷新者最初提出，私有化的社会政治目的是剥夺权要机构手中的“国家工业支配权”，作育新的所有者阶级
。而私有化的效果却是，旧权要、影子经济成份等才是真正的赢家
。

6.私有化严重损害了俄罗斯国家清静
。俄罗斯有关部分以为，私有化纲要中没有顾及国家的经济清静和国防清静，效果是激化了社会矛盾，造成了社会时势主要，严重影响了国家和社会清静
。

（1）损害了经济清静
。俄罗斯国家杜马稽察委员会的特殊视察报告中指出，私有化非但没能使转轨政府的预算增添几多，反而使国家失去了对一些大型企业、甚至工业部分的控制
。俄罗斯几年的实践批注，私有化程序快的领域，往往正是利润丰富、远景诱人的部分
。俄罗斯境内外的灰色经济势力的目的从口岸指向陆地，从地下指向天上
。石油、有色金属等质料部分，航空和军工企业都成为种种资源势力争取的工具
。俄罗斯清静机构的报告显示，俄罗斯2/3的具有富厚资源和经济潜力的地区已被种种灰色经济势力、黑手党组织所控制，对俄罗斯的经济清静组成严重威胁
。

（2）威胁国防清静
。俄罗斯私有化的后期提出，具有战略意义的国防工业企业一样平常不纳入私有化的规模
。主要军工企业私有化的名单由政府和议会审查决议
。但俄罗斯清静情报部分的报告指出，在私有化历程中，外国商人直接或通过俄方公司购置军工企业的股票，或接纳建设合资企业等形式，窃取尖端手艺，抵达进入或控制这些企业的目的
。类似的征象在航空航天、导弹制造等军工企业尤为普遍
。

（3）导致社会冲突、危害社会清静
。私有化导致了俄罗斯社会贫富差别扩大、南北极分解严重
。上世纪90年月中后期俄罗斯社会最高阶级平均收入是最低平均收入的14—15倍，最高人为与最低人为比为27∶1
。私有化的推行，使得俄罗斯社会的贫富差别不但体现在人为收入上，而更多地体现在占有财产和资产的多寡上
。随着资源收益几何级数的增添，俄罗斯社会的贫富分解将更为严重，势必激起社会大大都的不满情绪，导致社会的主要状态
。另一方面，私有化历程中，企业改组、休业数目增多，使得俄罗斯社会已十分严肃的就业形势越发恶化，特殊是在一些工业企业较多的地区都会失业生齿剧增
。仅1996年俄罗斯失业人数为670万人，约占整个社会有劳动能力生齿的9.1% 
。

7.私有化引发了严重的社会犯法
。陪同着大规模的经济私有化，俄罗斯社会治安状态急剧恶化，经济领域犯法放纵
。俄罗斯内务部及总审查院的报告中一致以为，经济私有化领域犯法形势最为严肃
。1997年，时任政府副总理兼内务部部长阿·库利科夫以为，私有化中损公肥私征象严重，灰色生意盛行
。俄官方内部资料显示，仅1996年，俄罗斯私有化历程中，共有1746起犯法案件挂号在案
。而自私有化运动开展以来，共发案30000余起
。1997年头，俄罗斯联邦内务部将一份题为《俄罗斯联邦反经济犯法和贪污的情形与步伐的报告》提呈叶利钦总统，报告中援引俄罗斯科学院剖析中心的质料指出，在私有化历程中，约有55%的资源和80%有表决权的股票落入俄境内外犯法集团手中
。

私有化历程中最为普遍的犯法活动是滥用职权、以权术私、贪污受贿以及诓骗行为等
。更为严重的是私有化的主管部分——国家工业治理委员会“丑闻”一直
。据《俄罗斯与独联体经济新闻报》，仅1996年就有152位该部分官员，6000名认真拍卖、招标的职员被审查机关起诉
。近年来，俄罗斯私有化、特殊是一些特大型石油企业的拍卖已成为政治经济生涯中斗争的焦点
。

视察俄罗斯私有化的历程，可以得出结论，私有化没有带来经济生长和企业效益的迅速提高，相反却引发了工业争取战，导致国有资产严重流失，一些工业部分衰落，经济衰退
。私有化后，俄罗斯航空制造业的生产能力只有原来的12％—15％
。以前每年生产400架种种类型的飞机，现在生产量大大萎缩，每年不凌驾20架
。俄罗斯的有色金属业基本被外国籍的俄罗斯私人控制
。1996年俄罗斯经济的损失相当于苏联在二战中损失的2.5倍
。

私有化给俄罗斯经济和清静带来严重负面影响的同时，还导致了十分严重的政治斗争和社会冲突，引发了大宗社会问题
。

作为一场疾风骤雨式的工业争取战，私有化触及到社会各阶级的亲自利益，改变了社会的利益名堂，激化了本已十分尖锐的社会矛盾
。在许多俄罗斯住民看来，又是“一场刷新闹剧”
。“公正分派社会工业”的迷雾徐徐散去，俄罗斯老黎民发明，身边的少数人一夜之间暴富
。一些资深的社会学家指出，在这场以“私有化券”为赌注的赌局中，大大都黎民是输家，通俗人“当家作主”情形更少
。真正的赢家是原厂长司理阶级，尚有一些暴发的地下经济势力
。

俄罗斯私有化一最先就陪同着强烈的政治斗争，每项私有化纲要的出台都成为种种政治势力争论的焦点
。私有化不但引起左翼阻挡派的抗议，并且导致自由派内部的破碎
。虽然，俄罗斯经济私有化最严重的政治效果是催生了一些私人财团，饲养了少数金融寡头，这也是叶利钦遗留下来的最极重的政治遗产
。

私有化最先以来，俄罗斯国家杜马议员、父母官员、执法部分、学者以及通俗住民对私有化的指责一直于耳
。俄罗斯科学院的一份研究报告指出，私有化效果和其他刷新步伐一样，都未抵达预期目的
。私有化本应避免国家资产控制权落入官员们手中，但事实上，私有化后许多官员却正外地掌握了这些资产
。私有化并未作育普遍的私有者阶级，但却形成了一小撮国家资产继续者
。私有化非但没有战胜反而强化了经济的垄断
。国家反垄断政策基础没有奏效
。一些“横空出生”的私人金融工业集团比原国家性子的集团更缺乏责任感、更具威胁
。

俄罗斯私有化的一个严重效果就是“财团控制经济、寡头加入政治”
。特殊是1996年寡头出资赞助叶利钦连任后，部分寡头变本加厉，向政府要求政治回报，甚至举行要挟
。少数财团乘机控制新闻媒体，借机使用政治，分享权力，成为俄罗斯社会生涯中的一个“怪胎”
。

俄罗斯私有化袒露出的问题不但激怒了俄罗斯黎民，并且也为西方学术界所不齿
。诺贝尔经济学奖获得者约瑟夫·斯蒂格里茨、哈佛大学俄罗斯经济问题教授马歇尔·格德曼等多次对俄罗斯刷新模式以及私有化运动提出品评
。乔治·索罗斯把俄罗斯经济制度界说为“掠夺式资笔器义”、“强盗式的、野蛮的资笔器义”
。索罗斯一再在果真的场合直面俄罗斯新生寡头，诅咒他们的暴富靠的是私有化中的“犯法、偷窃”
。他说：“俄罗斯已从苏维埃制度的一个极端走向了一种恣意妄为的、更近于掠夺性的资笔器义的另一个极端
。”这位美国金融富翁对“俄罗斯寡头这种粗暴野蛮和阴险贪心的行为”感应震惊， “国家瓦解了，而每小我私家都在千方百计偷窃国家的工业”
。索罗斯以为，丘拜斯推动的私有化是为了将“掠夺性的资笔器义酿成正当的资笔器义”
。

（本文章摘自2012年第20期《红旗文稿》，作者系中国社会科学院信息情报研究院院长）